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美证监会打苍蝇:为何在美国玩内幕消息这么难

2015-06-25 08:27:38 作者: 黎芝汕 评论: 字体大小 T T T 扫描到手持设备
“如果你被SEC调查,你需要证明交易是出于自己判断的,如果没有充分的证据来说明不是自己的决策行为,对于SEC来讲你就是进行内幕交易。”郝俊波律师表示,SEC对于涉嫌内幕交易的投资者会被处于非常重的罚金和承担刑事责任。

随着中国A股市场的持续火爆,中概股的回归热潮愈演愈烈。6月23日,上市仅过半年的陌陌宣布收到来自公司创始人兼CEO唐岩为首的买家联盟的非约束性私有化要约。

从 2015年初至今,在美上市的中国公司收到的私有化要约数量已经超过20家。这些公司希望借国内股票市场火爆之势,返回中国A股市场上市。

伴随着这一波中概股私有化回归潮,出现了诸多可以获利的机会。有部分投资者开始押注赌哪一家公司会宣布私有化,希望通过赚取私有化报价与目前股价的差价来获利。而这期间,有些人也动起了通过内幕信息获利的邪念 。

  中概股内幕交易频发

就在昨天,彭博社报道称一家中国互联网公司CEO被美国证券交易委员会(SEC)起诉,原因是涉嫌在6月17号奇虎360收到私有化要约前利用内幕信息进行股票交易。称他在奇虎私有化方案公布的不久前“极为巧合地”买入了奇虎的买入期权,并从中获利超过100万美元。

根据SEC提供的信息,该CEO周一向券商发出指令,要求将60万美元资金转入新加坡的一个银行帐号中。SEC表示,已于本周二获得了紧急法庭令,以冻结该CEO在美国券商账户中的盈利,并禁止他在监管部门调查的过程中销毁证据。

今年4月,美国证券交易委员会指控两名中国人对58同城的股票进行内幕交易,称他们在58同城购买赶集网43.2%股份和腾讯控股向58同城投资4亿美元两则消息爆出前,Xiaoyu Xia和Yanting Hu两人恰好购买了58同城买权。这两则消息公布以后,58同城股价上升了三分之一,两人凭此获利超过200万美元。

SEC在法院文件中称,Xiaoyu Xia就职于上海一家投资公司,在史考特证券有证券账户;而Yanting Hu就职于一家航空公司的北京办公室,在Interactive Broker开有账户,并且与一位香港国际投行职员关系密切,而这家投行今年与腾讯有财务方面合作。

美股分析师GT周认为中国和美国对于股市内幕交易的监管机制不同,这造成了中国投资者在做美股市场时利用内幕交易获利的事件频发。“中国投资者投资美股越来越多,但还是用原来在A股市场听消息做投资的习惯在买卖股票。”

 美证监会神速调查

从以上两个近期的内幕交易案可看出,投资者开始进行股票交易到被监管机构发现并提出指控,这个过程只用了短短十几天的时间,美国证券交易委员会的办事效率之神速令大家惊叹。

SEC到底是如何做到这么神速地发现内幕交易行为,这与其建立的一整套监督管理机制有关。SEC通过投资者举报、美国金融业监管局监控、利益相关者报告和投资者教育等多种机制来确保内幕交易无处可逃,从而保障投资者的权益。

长期从事美股诉讼的郝俊波律师透露,很多内幕交易案之所以能够这么快被SEC调查,很有可能是内部人士或者利益相关方通过律师来进行举报。“在美国上市的公司不管是不是中概股,如果有涉及到违法的行为都可以向SEC举报。”

郝俊波表示,相关知情方可以直接向SEC举报内幕交易行为,SEC鼓励这样的举报,且不会公布举报者身份。如果最后罚金超过100万美元,SEC可以按10%到30%来作为奖金给举报者。另外,SEC有完善的举报人保护制度,匿名举报者不会有什么风险。

据了解, 在去年9月一位居住在海外的匿名举报者因为举报有关内幕交易并提供相关信息而获得超过3000万美元的丰厚奖金,创出美国证券监管当局向举报者开出的最高奖励。

责任编辑:齐鲁青
来源: 新浪科技
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时间:
2014年12月28日 ~2014年12月28日
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